关于注册登记的调研 本文简介：
**工商所关于注册登记的调研（2013年）作为窗口服务工作人员，首先就要熟知工作职责，其次才能谈如何改进、提高服务职能。一年来，在不断的摸索学习中，现对目前工商登记存在的个别问题，以及对如何改进这些问题提出自己的看法和意见。一、登记注册管理中存在的问题（一）前置审批对工商登记注册监管工作的影响1.前
关于注册登记的调研 本文内容：
**工商所关于注册登记的调研
（2013年）
作为窗口服务工作人员，首先就要熟知工作职责，其次才能谈如何改进、提高服务职能。一年来，在不断的摸索学习中，现对目前工商登记存在的个别问题，以及对如何改进这些问题提出自己的看法和意见。
一、登记注册管理中存在的问题
（一）前置审批对工商登记注册监管工作的影响
1.前置项目难以及时准确把握。前置审批是相对工商登记而言的概念，指行业管理部门对市场主体申请的经营项目涉及专项审查、审批的事项，是否达到法定标准或条件的审查和评估。《行政许可法》和国务院令决定保留的行政许可事项中，不少属于工商登记的前置项目。我国尚处于市场经济体制建立健全时期，行业审批成为经济管理的一项重要措施，并且随着经济形势变化而不断调整，让工商登记人员难以及时准确把握。
2.前置审批与工商登记的流程冲突。前置审批部门众多，不同管理流程，不同审批时间，导致审批时效甚至程序常出现冲突。一是前置审批有效期差异较大，有的三年、有的五年、有的无有效期。二是申领前置审批的周期长短不一，跨度较大。三是前置审批换证验证时间不协调。相关部门对前置许可的年检、年审、换证时间自行规定，缺乏统一协调，导致时间五花八门。
以上问题的存在，对工商登记和监管形成了较大影响：一是加大市场准入难度，矛盾向工商部门集中。二是无照经营和超范围经营不断出现，加重了工商部门的监管责任和压力，全国各地不断有工商干部被问责，甚至被追究刑事责任，最大原因就是疏于对无照经营的监管以及前置条件丧失而工商登记没有及时跟进。
（二）潜在风险对工商登记注册监管工作的影响
（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。
（三）人员素质对工商登记注册工作的的影响
1、登记把关不严。根据《行政许可法》和国家工商总局《企业登记程序》规定，申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式的，行政机关应当当场予以登记，受理人员一旦受理登记注册申请，就不能再以申请材料不全退回申请人补正，因业务不熟悉和把关不严而造成受理不当的，责任由受理人员承担。尽管我们系统有严格的登记工作制度和规范的操作程序，但登记操作中基层工商所还存在着登记把关不严，有些前置审批缺少的现象。如有个别兼营一些副食品的个体户，无有卫生许可证就办理了登记手续。究其原因，有客观上的业务不熟悉，但主要还是主观上对登记工作的重视不够，一是有一种依赖思想的存在，认为核准把关权属自己掌握；二是有一种随意性思想存在，认为材料不全随时都可以叫企业提供；三是有一种侥幸心理存在，认为不会出什么事，在“万一”中祈求无事。正是由于有些登记人员主观上存在的这些错误认识，使得登记注册把关不严，登记质量不高。但这些现象在《行政许可法》实施后的今天必须予以坚决杜绝。
2、登记不规范。一是字号名称未按规定要求和程序核定。企业名称应由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成的，但在登记过程中，有的无行政区划，有的字号名称存在汉语拼音字母、数字等现象。如使用无行政区域的名称；二是验照中未重新查验行政许可证的效力；三是新设立业户提交经经营场所使用证明，只有租赁协议书，未提交房屋所有权证或房屋租赁证，导致登记时出现的“与经营地址重复登记”的现象。
二、完善登记注册制度的对策措施
（一）提高人员技能。要提高登记人员的素质，必须抓好三个层面的工作，一是业务知识的培训。要着力在提高登记管理人员的业务素质上下功夫，不懂登记法律法规的人不能做登记工作，不精通登记法律法规的人做不好登记工作，因此，一方面，登记管理人员自身应当加强法律法规及业务学习，另一方面，应在全系统对《行政许可法》、《公司法》、《公司登记管理条例》、《企业登记程序规定》、《企业名称登记管理规定》、《城乡个体工商管理暂行条例》等登记管理法律法规规章及登记业务知识进行再学习、再培训，特别是个体工商户注册登记、备案、验照权限委托工商所行使后，抓好学习培训就显得更为重要。要建立培训的长效机制，改变过去传统的“填鸭式”的培训转向针对性的疑难登记操作的实务上，加快知识的更新，不断提高登记人员的专业水平。二是要抓好思想教育。要进一步增强履职尽责的责任意识，登记人员要牢固确立“有权必有责，用权受监督，违法必追究”的观念，从思想上，引起高度重视。三是要加强现代信息技术的培训。重点加强对计算机操作、多媒体技术和网络方面的专业培训，实施工商业务与现代信息技术的有机嫁接，不断提高登记线的科技含量。
（二）规范工作制度。《行政许可法》对行政许可行为进行了严格的规范，为确保登记严格把关，当前要建立和健全四个方面的制度。一是登记工作人员行为规范方面的制度。制定登记工作人员行为规范，在用语、形象、行为、纪律等方面进行规范。二是登记工作操作流程方面的制度。通过统一制作的方式，在各工商注册办照厅将业户登记的登记依据、范围、条件、程序、提交申请材料目录和收费标准及依据等事宜向社会公示。同时，认真贯彻落实党中央、国务院有关就业再就业的各项优惠政策，设立和完善登记窗口的“绿色通道”。三是登记工作失职、渎职追究责任制度，建立权责相对等的奖励制度，特别是要建立窗口的奖励制度。同时做到“五不让”：不让政策在工商部门滞留，不让差错在工商部门发生，不让时间在工商部门浪费，不让企业在工商部门“遇冷”，不让群众对工商部门失望。
（三）依法登记。严格执行企业、个体登记程序规定，落实企业、个体“一审一核”制度，确保注册登记工作质量。个体工商户登记权限已经下放到基层工商所，广大登记注册工作人员要严格审批程序。按个体工商户注册登记流程操作，由专人负责受理，一名所领导负责审核。严格依照《行政许可法》和工商登记法规规定进行登记，随意提高或降低准入条件，擅自设置准入门槛的，按“谁登记、谁负责、谁纠正”原则处理，并追究相关行政责任。
（四）强化检查督导。重点检查的内容：一是看工商所对局下发或转发上级的登记注册文件学习和落实情况；二是逐户复审当月发生的登记注册资料是否符合法律法规要求。包括登记文体的填写、字号名称的核准、前置审批事项、登记管辖权限、登记资料归档等等，针对通过检查发现的对前置审批把握不严，甚至出现个别越权发照的苗头，及时杜绝这类问题的发生；三是检查档案管理情况。包括核准登记的材料建档、归档和送局信息中心归档情况，有效防止档案材料遗失。通过检查，对不按法律法规规定办理登记的下发督办通知书，责令限期整改，逾期不整改的向全系统予以通报。
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